風(fēng)控總監(jiān)
本科及以上 | 1 | 上海
工作職責(zé)
1、負(fù)責(zé)建全公司基金投資業(yè)務(wù)風(fēng)控體系,制定相應(yīng)制度、流程和風(fēng)控重點,確保公司及在管基金合規(guī)運營;
2、負(fù)責(zé)基金對外投資的合規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險及操作風(fēng)險的日常監(jiān)控和分析、管控工作;
3、負(fù)責(zé)公司及基金產(chǎn)品合規(guī)運行維護(hù),產(chǎn)品業(yè)務(wù)信息披露以及與基金協(xié)會的聯(lián)絡(luò)溝通工作;
4、負(fù)責(zé)基金擬投項目的法律盡職調(diào)查及風(fēng)險預(yù)警提示,并對相關(guān)風(fēng)險事項出具評估報告,對投資建議報告等相關(guān)文件進(jìn)行合規(guī)審核;
5、發(fā)現(xiàn)和報告公司存在的違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險隱患,對違規(guī)事件的調(diào)查處理,起草違規(guī)處理決定;
6、其他日常風(fēng)險控制、法律咨詢及相關(guān)培訓(xùn);
7、其他領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作。
工作要求
1、金融、財務(wù)、法律、經(jīng)濟、管理等相關(guān)專業(yè)本科及以上學(xué)歷;
2、3年以上投資相關(guān)的法律、會計、審計、監(jiān)察、稽核,或者資產(chǎn)管理行業(yè)合規(guī)、風(fēng)控、監(jiān)管和自律管理等相關(guān)工作經(jīng)驗。
具體為:
(一)在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機構(gòu)從事投資相關(guān)的合規(guī)管理、風(fēng)險控制、監(jiān)察稽核、法律事務(wù)等相關(guān)工作;
(二)在私募基金管理人從事合規(guī)管理、風(fēng)險控制、監(jiān)察稽核、法律事務(wù)等相關(guān)工作,其任職的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)運作正常、合規(guī)穩(wěn)健,任職期間無重大違法違規(guī)記錄;
(三)在律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計等工作,或者在上市公司從事投資相關(guān)的法律事務(wù)、財務(wù)管理等相關(guān)工作;
(四)在金融管理部門及其派出機構(gòu)從事金融監(jiān)管工作,或者在資產(chǎn)管理行業(yè)自律組織從事自律管理工作;
(五)中國證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形。
3、誠實守信,為人正直,具有較強的溝通協(xié)調(diào)能力以、執(zhí)行能力、團隊合作能力;
4、必須具有基金從業(yè)資格證。
5、有上市公司項目投資、財務(wù)、法務(wù)及內(nèi)控管理經(jīng)驗優(yōu)先。